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名師大咖面對面 有問有答收獲多9.擬從事基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向住所地的( )進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。
A.中國銀保監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)
D.國家市場監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)
答案:B
解析:商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。
10.王先生計(jì)劃投資私募基金,其全部資產(chǎn)包括價(jià)值 300 萬的寫字樓,公募基金 30 萬元,銀行存款 50 萬元,信托計(jì)劃 200 萬元,下列表述正確的包括( )I.王先生資產(chǎn)超過 500 萬元,可以認(rèn)定為合格投資人;II.若王先生為私募基金從業(yè)人員,可以投資任何私募基金;III.若王先生為私募基金從業(yè)人員,可以投資其所任職的私募基金公司擔(dān)任管理人的私募基金;IV.王先生金融資產(chǎn) 280 萬元,不能認(rèn)定為私募基金的合格投資人
A.I、II、III
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II
答案:B
解析:首先,私募基金的合格投資者是:(1)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元的個(gè)人,金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。其次,下列投資者視為合格投資者:(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
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