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11.以下屬于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料制作及發(fā)放主體的是( )I.基金管理人;II.基金托管銀行;III.基金代銷銀行;IV.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

A.I、III、IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

答案：B

解析：除基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得擅自制作或者發(fā)放與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的宣傳推介材料;登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的，不得片面引用或者修改其內(nèi)容。

12.張某擬投資上市開放式基金(LOF)，關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括( )I 在代銷該基金的銀行申購該基金;II 在銀行申購的基金份額只能在銀行贖回;III 在證券交易所買進(jìn)該基金，并只能在證券交易所賣出;IV 在銀行申購該基金轉(zhuǎn)托管到證券交易所賣出

A.I、III

B.III、IV

C.I、II

D.I、IV

答案：D

解析：注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(TA 系統(tǒng))內(nèi)的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場(chǎng)外辦理 LOF 的申購和贖回;登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，也可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位在場(chǎng)內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)。另外，由于LOF 份額轉(zhuǎn)托管，場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)或者場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外，因此不存在 II、III 兩個(gè)問題。

13.QDII 基金投資境外基金的，招募說明書中不需要披露的信息是( )。

A.擬采取的組合避險(xiǎn)

B.基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

C.境外基金的投資標(biāo)的

D.境外基金的托管人信息

答案：C

解析：基金管理公司在管理 QDII 基金時(shí)，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、