基金從業(yè)視頻講解

6、通常，除刑法另有規(guī)定的以外，同時具備( )條件，即構成“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”。

Ⅰ .未經(jīng)有關部門依法批準或借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

Ⅲ.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報

Ⅳ.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅰ、Ⅲ

C、 Ⅰ、Ⅱ

D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

試題解析：

“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾 存款”的構成需同時符合以下四個條件：(1)未經(jīng) 有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收 資金。(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳。(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨 幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報。 (4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

7、股權投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施有( )。

I. 責令改正

Ⅱ.監(jiān)管談話

Ⅲ.公開譴責

Ⅳ.行政警告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

試題解析：

股權投資基金管理人、托管人、銷售機 構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、 行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出 機構可以對其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責令改 正。(2)監(jiān)管談話。(3)出具警示函。(4)公開 譴責。