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名師大咖面對面 有問有答收獲多5、下列不屬于“特定對象確定”程序的是( )o
A、 募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明或收入證明以審查投資者符合基金合格 投資者標準
B、 募集機構應當向特定對象宣傳推介基金,未經特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推 介基金
C、 在向投資者推介基金之前,募集機構應當采取問卷調查等方式對投資者風險識別和風 險承擔能力進行評估
D、 募集機構通過互聯(lián)網媒介在線向投資者推介私募基金之前,應當設置在線特定對象確 定程序,投資者應承諾其符合合格投資者標準
試題答案:A
試題解析:
B、C、D三項屬于“特定對象確定”程 序。選項A屬于“合格投資者確認”程序。
6、下列屬于股權投資基金一般風險的是( )。
Ⅰ. 稅收風險
Ⅱ. 投資標的的風險
Ⅲ.募集失敗的風險
Ⅳ. 基金未托管所涉風險
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
試題答案:A
試題解析:
股權投資基金的一般風險,包括資金 損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗 風險、投資標的的風險、稅收風險等。特殊風險包括:基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金未托管所涉風險;基金委托募集所涉風險;外包事項所涉風險;聘請投資顧問所涉風險;未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等。
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