基金從業(yè)資格在線培訓(xùn)

3、下列關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式的說(shuō)法中，正確的是( )。

A、 基金從業(yè)資格可通過(guò)考試加資格認(rèn)定方式獲得

B、 基金從業(yè)資格通過(guò)考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得

C、 基金從北資格可通過(guò)考試或資格認(rèn)定方式獲得

D、 基金從業(yè)資格通過(guò)筆試加面試的方式獲得

試題答案：C

試題解析：

目前，獲得基金從業(yè)資格的具體途徑 有兩個(gè)：(1)通過(guò)考試。(2)通過(guò)資格認(rèn)定。

4、下列選項(xiàng)中，符合基金管理人專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則的是( )。

Ⅰ .某股權(quán)投資基金管理人主營(yíng)股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)，兼營(yíng)小額理財(cái)及擔(dān)保業(yè)務(wù)

Ⅱ.某基金管理人登記為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”后，同時(shí)管理股權(quán)投資基金和證券投資基金

Ⅲ.某股權(quán)投資‘金管理人名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中均包含“資產(chǎn)管理”的字樣

Ⅳ.某基金管理機(jī)構(gòu)因有經(jīng)營(yíng)多類(lèi)基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長(zhǎng)期展業(yè)需要，設(shè)立滿足專(zhuān)業(yè)化管理要求的2個(gè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的主體，分別申請(qǐng)登記為“私募證券投資基金管理人”“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

試題答案：B

試題解析：

真題考點(diǎn)：專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化管理原則，符合專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求。為進(jìn)一步落實(shí)專(zhuān)業(yè)化 經(jīng)營(yíng)，基金管理人應(yīng)按照如下要求進(jìn)行運(yùn)營(yíng)：

(1)基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

(2)基金管 理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理” “投資管理” “資產(chǎn)管理” “股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資” 等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣。

(3)同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的基金管理業(yè)務(wù)。若私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營(yíng)多類(lèi)私募基金管理業(yè) 務(wù)的實(shí)際、長(zhǎng)期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專(zhuān)業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)主體，分別申請(qǐng)登記成為不同類(lèi)型的私募基金管理人。

私募證券投資基金類(lèi)管理人不得兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)。