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?、?《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《證券投資基金銷售管理辦法》
?、?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
Ⅳ.基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.關(guān)于保本基金的主要特點(diǎn),以下表述正確的是(a)
A.保證基金份額持有人的投資本金的安全
B.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作
C.引入了保本保障機(jī)制
D.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲取高回報(bào)
3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定,如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息,不需要披露的事項(xiàng)是(d)
A.基金的資產(chǎn)負(fù)債表
B.基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用
C.基金投資收益分配
D.基金公司計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
4.基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會(huì),對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。專門委員會(huì)通常不包括(a)
A.公募基金投資決策委員會(huì)
B.基金份額持有人工作委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.專戶投資決策委員會(huì)
5.基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括(b)
A.獨(dú)立性原則
B.效益性原則
C.客觀性原則
D.專業(yè)性原則
6.基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括(a)
?、?基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
Ⅱ.基金凈值表現(xiàn)
?、?基金管理人報(bào)告
?、?基金財(cái)務(wù)報(bào)表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.關(guān)于基金
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