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　1.基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.3名

　　B.20名

　　C.5名

　　D.10名

　　【答案】D

　　【解析】基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　2.()一般是指金融機構(gòu)受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費用的行為。

　　A.投資理財

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　【答案】B

　　3.投資基金主要是一種()，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風(fēng)險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風(fēng)險投資工具

　　【答案】C

　　4.下列關(guān)于我國基金的認(rèn)購費率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯誤的是()。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認(rèn)購費為0

　　D.后端收費模式設(shè)計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金

　　【答案】D

　　5.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和()。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　【答案】C

　　6.以下選項中()不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　【答案】A

　　7.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對