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李超
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名師大咖面對(duì)面 有問(wèn)有答收獲多11.投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記
手續(xù)。
A.T 0
B.T 1
C.T 2 n T 4
12.ETF的申購(gòu)、贖回采用( )方式。
A.金額申購(gòu)、份額贖回
B.金額申購(gòu)、金額贖回
C.份額申購(gòu)、金額贖回
D.份額申購(gòu)、份額贖回
13.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣。
A.2億元
B.3億元
C.6億元
D.8億元
14.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.投資決策委員會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )利益優(yōu)先的原則。
A.國(guó)家
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金管理人
16.公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)
的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制原則中的( )。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
17.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶,保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全
完整。
A.資產(chǎn)核算
B.資金清算
C.資產(chǎn)保管
D.投資運(yùn)作監(jiān)督
18.( )按照規(guī)定對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,( )負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息
對(duì)外披露。
A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中國(guó)結(jié)算公司
C.基金托管人,中國(guó)結(jié)算公司
D.基金托管人,基金管理公司
19.基金托管人內(nèi)部控制原則中,( )是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)
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