基金證券從業(yè)培訓班

　　1、依據《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中( )不是基金管理人職責終止的事由。

　　A.被依法取消基金管理資格

　　B.基金管理人風險控制管理不合規(guī)，被證監(jiān)會予以監(jiān)管

　　C.被基金份額持有人大會解任

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　參考答案：B

　　解析：依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。

　　2、狹義的基金監(jiān)管專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

　　A.政府基金監(jiān)管機構

　　B.基金管理人員

　　C.基金行業(yè)自律組織

　　D.基金機構內部監(jiān)督部門

　　參考答案：A

　　解析：狹義的基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

　　3、當基金管理人主要股東凈資產低于實收資本的( )，按照規(guī)定不能成為基金管理公司實際控制人。

　　A.60% B.50% C.40% D.80%

　　參考答案：B

　　解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，股東凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%，不能成為基金管理公司實際控制人。

　　4、關于基金監(jiān)管目標，下列說話錯誤的是(　　)

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率與透明

　　C.消除系統風險

　　D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　參考答案：C

　　解析：基金監(jiān)管可降低系統風險，但不能消除系統風險。故此本題答案為C.

　　5、(　)是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律

　　B.政府基金監(jiān)管

　　C.社會力量監(jiān)督

　　D.基金機構內控

　　參