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名師大咖面對(duì)面 有問(wèn)有答收獲多41、注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(?)。
A、基金合同草案
B、招募說(shuō)明書(shū)草案
C、律師事務(wù)所出具的律師意見(jiàn)書(shū)
D、基金宣傳推介材料
正確答案:D
【專家解析】注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬人基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書(shū)草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。
42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起(?)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
A、3個(gè)
B、6個(gè)
C、12個(gè)
D、36個(gè)
正確答案:B
【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
43、(?)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)委員會(huì)”)成立,承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù),在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。
A、[2002年7月4日]
B、[2002年12月4日]
C、[2004年12月4日]
D、[2002年8月4日]
正確答案:C
【專家解析】2004年12月,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu),承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù),在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。
44、(?)定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序,并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。
A、基金管理公司
B、托管銀行
C、基金估值工作小組
D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
正確
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