北京基金從業(yè)資格證培訓(xùn)

　　1、關(guān)于非公開(kāi)募集的基金管理人的登記，若申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知(?)，并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　【答案】C

　　2、基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為( )。

　　A.理事會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　【答案】A

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢査時(shí)，不得少于(?)，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)

　　A、1人

　　B、2人

　　C、3人

　　D、4人

　　正確答案：B

　　答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)査或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)

　　4、基金管理公司變更持有(?)以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、[1%]

　　B、[5%]

　　C、[3%]

　　D、[10%]

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是(?)。

　　A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C、減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

　　D、減少基金持有人的損失

　　正確答案：D

　　答案解析：合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。