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名師大咖面對面 有問有答收獲多1.基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人的( )原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解,維護投資者合法權益。
A.平等、自愿
B.自主選擇
C.合法性
D.利益最大化
答案:A
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第29條規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解,維護投資者合法權益。故本題選A選項。
2.私募基金管理人應具備至少( )名高級管理人員。
A.2
B.5
C.3
D.1
答案:A
解析:私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。故本題選A選項。
3.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)都控制存在重大缺陷,導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的,( )可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
答案:B
解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定,私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)都控制存在重大缺陷,導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的,中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施。故本題選B選項。
4.私募基金運行期間,基金合同發(fā)生重大變化,管理人應在( )個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
A.10
B.5
C.2
D.3
考 點:私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
答案:B
解析:私募基金運行期間,基金合同發(fā)生重大變化,管理人應在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
5.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機
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