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1. ( )作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。。

A. 政府

B. 金融機構(gòu)

C. 中央銀行

D. 居民

【答案】B

【解析】金融機構(gòu)作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

2. 下列關于管理層合規(guī)責任的說法，錯誤的是()。

A. 公平對待所有股東

B. 對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)報告

C. 不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

D. 接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

【答案】D

【解析】經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預。

3. 基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應當在變更前將變更方案報( )備案。

A. 基金業(yè)協(xié)會

B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C. 中國證監(jiān)會

D. 證券業(yè)協(xié)會

【答案】C

【解析】基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

4. 下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)站進行

C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

D. 基金管理公司在T 1日內(nèi)對申請的有效性進行確認

【答案】D

【解析】一般情況下，基金管理公司會在T 2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。

5. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

A. 固有財產(chǎn)

B. 基金資產(chǎn)

C. 風險準備金

D. 銀行貸款

【答案】C

【解析】公開募集基金的基金