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名師大咖面對(duì)面 有問(wèn)有答收獲多1.下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中,正確的是()。
A.募集方式為非公開募集,或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán),二者滿足其一即可
B.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場(chǎng)交易的股權(quán)
C.募集方式僅可非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)
D.募集方式可公開募集或非公開募集,基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可
答案:C
解析:在我國(guó),目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶,基金投向則以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主。
2.我國(guó)基金募集的方式主要包括( )
I 自行募集
II委托募集
III公開募集
IV非公開募集
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
答案:C
解析:我國(guó)基金募集的方式主要包括自行募集和委托募集,公開募集和非公開募集。
3.下列關(guān)于委托募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集
B.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議
C.我國(guó)要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格
D.委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序
答案:C
解析: 選項(xiàng)C符合題意:委托第三方機(jī)構(gòu)募集的,基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集,并與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議,要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定,履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序。目前,我國(guó)要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
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