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名師大咖面對(duì)面 有問有答收獲多1.下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法,錯(cuò)誤的是()。
A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)時(shí),無須經(jīng)托管銀行復(fù)核
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確?;痄N售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確
C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備
D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī),但需符合有關(guān)規(guī)定
答案:A
解析:A項(xiàng),基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí),應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平。基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。
2.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過程中,不得()。
Ⅰ.承諾收益
Ⅱ.使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述
Ⅲ.夸大或者片面宣傳貨幣市場(chǎng)基金的投資收益或者過往業(yè)績(jī)
Ⅳ.登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為:基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)在從事貨幣市場(chǎng)基金銷售活動(dòng)過程中,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料,嚴(yán)格規(guī)范宣傳推介行為。登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的,不得片面引用或者修改其內(nèi)容。
3.基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)遵循的原則不包括()原則。
A.及時(shí)性
B.全面性
C.安全性
D.客觀性
答案:C
解析:基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:①投資人利益優(yōu)先原則;②全面性原則;③客觀性原則;④及時(shí)性原則;⑤有效性原則;⑥差異性原則。
4.基金的宣傳推介資料中,符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。
A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函
B.使用“凈值歸一”等表述
C.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述
D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
答案:A
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