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老師大咖面對面,有問有大收獲多。6.下列選項(xiàng)中,關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)工作的意義和內(nèi)容的表述,正確的是()。
A.合規(guī)文化建設(shè)是創(chuàng)建誠信銀行、確保合規(guī)經(jīng)營的關(guān)鍵所在
B.合規(guī)文化建設(shè)是提升內(nèi)部管理水平、適應(yīng)外部監(jiān)管要求的重要因素
C.合規(guī)文化建設(shè)是落實(shí)以人為本、提高制度執(zhí)行力的內(nèi)在要求
D.合規(guī)文化建設(shè)是提高全員合規(guī)意識、保障員工切身利益的有力武器
7.下列選項(xiàng)中,關(guān)于培養(yǎng)員工合規(guī)意識的方法表述不正確的是()。
A.立足學(xué)習(xí)教育平臺,提升合規(guī)操作意識
B.依托檢查監(jiān)督平臺,營造合規(guī)文化氛圍
C.開展豐富多彩的企業(yè)文化
D.將企業(yè)文化建設(shè)融入合規(guī)文化建設(shè)全過程
8.()依法對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施監(jiān)管,檢查和評價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國保監(jiān)會
9.下列選項(xiàng)中,關(guān)于銀行內(nèi)部控制的原則表述正確的是()。
A.相匹配原則是指商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程,覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動,覆蓋所有的部門、崗位和人員
B.制衡性原則是指商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制
C.審慎性原則是指商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制
D.全覆蓋原則是指商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)狀況等相適應(yīng),并根據(jù)情況變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整
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