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講師大咖面對面,有問有大收獲多。證券機構(gòu)
證券機構(gòu)是指為證券市場參與者(如融資者、投資者)提供中介服務的機構(gòu),包括證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、基金管理公司等。這里所說的證券主要是指經(jīng)政府有關(guān)部門批準發(fā)行和流通的股票、債券、投資基金、存托憑證等有價憑證,通過證券這種載體形式進行直接融資可以達到投資和融資的有機結(jié)合,也可以有效節(jié)約融資費用。
(一)證券公司
作為最重要的金融中介機構(gòu),證券公司的主要職能在于幫助政府和企業(yè)籌集資金。它們也促進債券和股票在投資者之間的轉(zhuǎn)移。一些證券公司是獨立的企業(yè),也有一些證券公司是金融集團公司的組成部分。證券公司提供多種類型的服務,這些服務通常被歸屬于兩大類型——投資銀行業(yè)務或經(jīng)紀業(yè)務。投資銀行業(yè)務包括:承銷企業(yè)、政府和其他實體發(fā)行的證券,為公司的兼并或一家公司收購另一家公司提供便利,購買價值低估的股票后再高價賣出的套購活動等。經(jīng)紀業(yè)務主要是接受投資者委托,代理買賣有價證券。
在我國,證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。設立證券公司,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,不得經(jīng)營證券業(yè)務。
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