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1.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
Ⅲ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列選項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.委托人
Ⅱ.證券經(jīng)紀商
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()?!窘M合型選擇題】
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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