證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)-基礎(chǔ)學(xué)習(xí)班
主講老師:滿(mǎn)開(kāi)麟
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名師大咖面對(duì)面 有問(wèn)有答收獲多6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有( )。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶(hù)持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過(guò)7%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外
Ⅲ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足
Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員,證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份證號(hào)碼
Ⅲ.工作單位
Ⅳ.工作年限
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
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