證券從業(yè)培訓(xùn)
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1、下列不屬于認定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。
A、職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B、知情程度和態(tài)度
C、專業(yè)背景
D、個人資產(chǎn)數(shù)額
正確答案： D
【專家解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認定的情況。
2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。
A、證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B、證券公司
C、投資人
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案： A
【專家解析】題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
3、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是()。
A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B、處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
正確答案： B
【專家解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A、銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用
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