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451.發(fā)生信息披露違法行為,認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
452.下列選項(xiàng)中,分信息的是( )。
A.處罰處分時(shí)間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內(nèi)容
D.處罰處分文號(hào)
453.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
454.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
455.證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于( )。
A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入
B.費(fèi)用收入
C.傭金
D.低買高賣的價(jià)差
456.通過基金銷售人員從業(yè)考試即( )一科的,可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》
457.我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投資銀行部門報(bào)告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤
C.禁止投資銀行部門審螽研究報(bào)告及其
D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
458.下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是( )。
A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限公司
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