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1.主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)制定報(bào)刊上披露的情況包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
Ⅱ.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額
Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù):如未行使,應(yīng)當(dāng)說明原因
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)( )作出決議。
Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量
Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
3.申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤
Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4.保薦制度主要包括( )。
Ⅰ.建立獨(dú)立董事制度
Ⅱ.明確保薦期限
Ⅲ.確立保薦責(zé)任
Ⅳ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息
Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定.但不得超過國務(wù)院限定的利率水
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