證券從業(yè)培訓(xùn)
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1.以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是( )。
A. 中小板
B. 創(chuàng)業(yè)板
C. 主板
D. 新三板
正確答案：D
解析：新三板與柜臺(tái)交易都屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。
2.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A. 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B. 證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)
C. 證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作
D. 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)
正確答案：C
解析：證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
3.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，()要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
A. 公開原則
B. 誠(chéng)信原則
C. 公正原則
D. 公平原則
正確答案：A
解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
4.證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。
A. 基本信息公開
B. 財(cái)務(wù)信息公開
C. 基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開
D. 所有內(nèi)部信息公開
正確答案：C
解析：證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。
5.證券金融公司組織形式一般為()。
A. 股份有限公司
B. 一般合伙公司
C. 有限合伙公司
D. 有限責(zé)任公司
正確答案：A
解析：證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)
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