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11、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款。
A、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
正確答案: A
【專家解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告,或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
12、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得()的罰款。
A、1倍以上5倍以下
B、1倍以上3倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、2倍以上5倍以下
正確答案: A
【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前,買(mǎi)賣(mài)該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
13、向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)(),亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A、150人
B、50人
C、100人
D、200人
正確答案: D
【專家解析】向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的,亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
14、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以()的罰款。
A、10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B、20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C、30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D、20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
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