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1、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。Ⅰ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),并具備下列條件:(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。(2)設(shè)有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2、從基礎(chǔ)工具分類角度,金融衍生工具可以分為()。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【專家解析】從基礎(chǔ)工具分類角度,金融衍生工具可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
3、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指()。Ⅰ.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)Ⅲ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率Ⅳ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: B
【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán):一方面,投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股,并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機會成本;另一方面,轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán),并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。
4、金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包
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