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31.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
32.有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
33.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員,由( )決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.董事會執(zhí)行委員會
D.股東大會
34.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù),拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和( )罰款。
A.3萬元以下
B.1萬元以上3萬元以下
C.1萬元以上5萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
35.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.遵守基金契約
C.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用
D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
36.下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B.及時、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計賬冊,記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
37.基金托管人的權(quán)利不包括( )。
A.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金的資產(chǎn)
C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
D.獲取基金托管費(fèi)用
38.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則<
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