珠海證券從業(yè)資格培訓(xùn)班

單項(xiàng)選擇題

61.(　　)是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場(chǎng)。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.流通市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

62.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

63.科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為(　　)萬(wàn)元。

A.10

B.20

C.30

D.50

64.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于(　　)。

A.結(jié)果犯

B.預(yù)測(cè)犯

C.原因犯

D.過(guò)程犯

65.下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

66.發(fā)起人在(　　)日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。

A.10

B.30

C.60

D.90

67.證券公司辦理(　　)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.非限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.限定性資產(chǎn)管理計(jì)劃

68.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是(　　)。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)