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71.證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的( )盯市制度,定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
72.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,投資風(fēng)險由( )。
A.客戶自行承擔(dān)
B.證券公司承擔(dān)
C.客戶和證券公司共同承擔(dān)
D.客戶和證券公司按比例承擔(dān)
73.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.省級人民政府
D.中國證券業(yè)協(xié)會
74.證券公司開展中間介紹時,應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查,( )向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。
A.每半年
B.每一年
C.每兩年
D.每月
75.證券公司選擇客戶時,要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )年以上。
A.半
B.1
C.2
D.3
76.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
77.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任( )。
A.由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C.由證券公司承擔(dān),委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D.委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)
78.證券公司應(yīng)當(dāng)( )計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債
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