證券培訓(xùn)課程

單選題

411.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

D.5年前受過(guò)輕微的刑事處罰

412.我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括(　　)。

A.禁止分析師向投行部門報(bào)告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)

D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬

413.(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.收人情況信息

414.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

415.下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的是(　　)。

A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”

B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過(guò)戶登記表”

416.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

417.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券公司

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

418.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是(　　)。

A.已對(duì)委托人披