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41.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向( )提出申請。
A.證券公司營業(yè)部
B.證券公司總部
C.證券交易所營業(yè)部
D.證券交易所總部
42.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的( )作出承諾。
A.合法性
B.合理性
C.正當(dāng)性
D.合規(guī)性
43.客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7
44.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
A.50%;50%
B.30%;50%
C.50%;30%
D.30%;30%
45.( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
46.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
47.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的,應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
A.當(dāng)日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個月內(nèi)
48.期貨交易所向會員收取的保證金,屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交
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