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81.證券金融公司根據(jù)( )的決定設(shè)立。
A.國務(wù)院
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.證券交易所
82.證券經(jīng)紀(jì)人可以是( )。
A.自然人
B.機(jī)構(gòu)
C.團(tuán)體
D.以上均正確
83.同自營業(yè)務(wù)相比,下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不穩(wěn)定性
84.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損,在被證監(jiān)會或國家有關(guān)部門調(diào)查期間,可以暫停其證券自營業(yè)務(wù)資格,暫停時(shí)間最長不超過( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
85.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列( )行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
B.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣該上市公司的股票
C.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格
D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
86.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
87.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B.客觀原則
C.公正原則
D.誠實(shí)信用原則
88.為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資
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