證券從業(yè)考試視頻

單選題

441.規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括(　　)。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

D.《證券交易管理?xiàng)l例》

442.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

443.(　　)是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.客戶指令的權(quán)威性

C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D.客戶資料的保密性

444.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

445.期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)(　　)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。

A.3～6個(gè)月

B.6～12個(gè)月

C.3～9個(gè)月

D.3～12個(gè)月

446.期貨交易所的會(huì)員不包括(　　)。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.特別結(jié)算會(huì)員

D.限制結(jié)算會(huì)員

447.(　　)是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

D