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11.融資融券交易中,客戶維持擔保比例不得低于( ),當?shù)陀谠摫壤龝r,證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。
A. 90%
B. 130%
C. 150%
D. 110%
正確答案:B
解析:根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第四十三條規(guī)定:融資融券交易中,客戶維持擔保比例不得低于130%,當客戶維持擔保比例低于130%時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物,客戶經(jīng)會員認可后,可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產(chǎn)、股權等資產(chǎn)。
12.參與人在機構間私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品,應當開通( )。
A. 推薦類
B. 創(chuàng)設類
C. 代理交易類
D. 投資類
正確答案:D
解析:參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務權限分為投資類、創(chuàng)設類、推薦類、代理交易類和展示類。開通投資類業(yè)務權限的機構,可以在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品,并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結算、支付等業(yè)務。
13.根據(jù)( )的明確規(guī)定,證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。
A. 《證券投資基金法》
B. 《證券法》
C. 《證券公司監(jiān)督管理辦法》
D. 《公司法》
正確答案:B
解析:根據(jù)《證券法》第一百一十二條,證券公司根據(jù)投資者的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報,參與證券交易所場內(nèi)的集中交易,并根據(jù)成交結果承擔相應的清算交收責任;證券登記結算機構根據(jù)成交結果,按照清算交收規(guī)則,與證券公司進行證券和資金的清算交收,并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
14.合格境內(nèi)機構投資者是境內(nèi)金融投資機構到境外資本市場投資的一種機制,其簡稱為( )。
A. QDII
B. RQFII
C. FOF
D. QFII
正確答案:A
解析:合格境內(nèi)機構投資者(Q
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