證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年10月21日
一、我國證券公司的發(fā)展歷程
二、證券公司的設(shè)立
（一）公司的設(shè)立條件
（二）注冊資本要求
（三）設(shè)立以及重要事項變更審批要求
我國證券公司的設(shè)立實行審批制，由證監(jiān)會審批。
三、證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
（一）證券公司子公司的設(shè)立
1.證券公司設(shè)立子公司的形式
2.設(shè)立子公司的條件。
3.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。
（二）證券公司分公司的設(shè)立
1.證券公司分公司設(shè)立的條件。
2.證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍。
（三）證券營業(yè)部的設(shè)立
四、證券公司監(jiān)管制度的演變
（一）業(yè)務(wù)許可制度
（二）分類監(jiān)管制度
（三）合規(guī)制度
（四）以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度
（五）客戶保證金第三方存管制度
（六）信息披露制度
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