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證券從業(yè)

發(fā)布時間： 2016年08月24日

證券：證券公司申請保薦機構(gòu)資格

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證券公司申請保薦機構(gòu)資格

1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。

3.保薦業(yè)務(wù)部門要有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。

4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

6.3年內(nèi)未受到行政處罰。

7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會提交的材料。

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