發(fā)布時間： 2016年08月23日

證券：第一章

第一章　證券交易概述

本章主要考點(diǎn)：

1.掌握證券交易的定義、特征和原則。

2.熟悉證券交易的種類。

3.熟悉證券交易的方式。

4.熟悉證券投資者的種類。

5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。

6.熟悉證券交易場所的含義。

7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。

9.掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。

10.熟悉證券交易所會員的日常管理。

11.熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制

一、證券交易的概念及原則

（一）證券交易的概念及其特征（掌握）

證券的概念	證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
證券交易的概念	證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。
證券交易的特征	（1）流動性（2）收益性（3）風(fēng)險性

【例1·多選題】證券交易的特征有（?。?。

A.收益性

B.流動性

C.安全性

D.風(fēng)險性

【正確答案】ABD

【答案解析】證券交易的特征有：（1）流動性。（2）收益性。（3）風(fēng)險性

【例2·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（?。?

A.正確B.錯誤

【正確答案】A

【答案解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。

（二）我國證券交易市場的發(fā)展歷程

我國證券交易市場的發(fā)展歷程

1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。
4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。
6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。
8.1999年7月1日，我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
9.2004年5月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
10.2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。
12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
13.2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
14.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。
15.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

【例1·單選題】我國深圳證券交易所正式開業(yè)的時間是（?。?

A.1990年7月3日

B.1991年7月3日

C.1990年12月19日

D.1992年12月19日

【正確答案】B

【答案解析】1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

【例2·單選題】2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一批（?。┘易C券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

A.3

B.5

C.6

D.8