第四章 證券投資基金

知識(shí)點(diǎn)八：證券投資基金份額持有人

（一）權(quán)利：

基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)。

公司型基金的股東對(duì)基金運(yùn)作的影響力比契約性基金大。

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利（8條）：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；⑥查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；⑦對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

需要由基金持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)（6條）：①提前終止基金合同；②基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；③轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；④提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤更換基金管理人、基金托管人；⑥基金合同約定的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。代表基金份額l0％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

（二）義務(wù)（4條一般，2條封基）

①遵守基金契約；②繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

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