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發(fā)布時間： 2016年08月10日
第七章證券中介機構
知識點二：證券公司設立
（一）公司的設立條件
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
5.有完善的風險管理與內部控制制度。
6.有合格的經營場所和業(yè)務設施。
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
（二）注冊資本要求
注冊資本與可開展業(yè)務掛鉤。
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注冊資本最低限額
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可開展業(yè)務
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5000萬
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經紀、咨詢、財務顧問（不動用自有資金）
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1億
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承保、自營、資產管理和其他證券業(yè)務中任一項
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5億
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承保、自營、資產管理和其他證券業(yè)務中兩項以上
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