證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 直播課程
滿開麟
備考做到這幾點(diǎn) 證券考試拿到及格線真是so easy！
馮冬梅
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滿開麟
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馮冬梅
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn)，考前重要學(xué)習(xí)資料
發(fā)布時(shí)間： 2016年08月03日
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)三：基金監(jiān)管的原則
（一）依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
（二）“三公”原則
基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一，證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場(chǎng)。
（三）監(jiān)管與自律并重原則
國家對(duì)于基金市場(chǎng)的監(jiān)管是市場(chǎng)的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場(chǎng)基礎(chǔ)。
（四）監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
基金監(jiān)管就應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面，在基金監(jiān)管中應(yīng)堅(jiān)持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系，應(yīng)做到市場(chǎng)能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管；必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
（五）審慎監(jiān)管原則
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