【知識(shí)點(diǎn)】違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3 至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰：

1.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。

2.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)。

3.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

4.向不符合本辦法第八條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本辦法第十五條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票。

5.未按本辦法要求披露有關(guān)文件。

6.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為。

7.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。

8.未按照本辦法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料。

9.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

第四十條規(guī)定，發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取本辦法第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反《中華人民共和國(guó)證券法》相關(guān)規(guī)定的，依法進(jìn)行行政處罰：

1.從事本辦法第十六條規(guī)定禁止的行為。

2.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者。

3.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息。

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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