證券一般從業(yè)資格考試改革后有效合格成績的解讀

　問：證券一般從業(yè)資格考試改革后有效合格成績有哪些效用？

答：為適應(yīng)資本市場創(chuàng)新發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會決定對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實施改革，有關(guān)證券從業(yè)資格考試改革后有效合格成績的效用如下：

改革后有效合格成績的效用

考生按照改革后的資格考試測試制度報名參加考試測試后，取得規(guī)定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。

（一）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目有效合格成績的，入門資格考試合格。

（二）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。

（三）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。

（四）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》三個科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。

（五）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測試合格。

擁有《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一個科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測試合格。

（六）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》四個科目有效合格成績的，證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測試合格。

（七）同時擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》三個科目有效合格成績的，證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格測試合格。

資格考試測試合格人員，具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以申請取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。

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