發(fā)布時間： 2016年06月07日
第四章 證券經紀業(yè)務
知識點十五：經紀業(yè)務的監(jiān)管措施
（一）證券公司的內部控制
（二）證券業(yè)協(xié)會的自律管理
（三）證券交易所的監(jiān)督
證券交易所是證券經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
（四）證券監(jiān)管機構的監(jiān)管
1.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
2.信息披露。
3.檢查制度。
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