證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年06月06日
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
知識點(diǎn)十四：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
2.侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
4.以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
5.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
6.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
7.編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
9.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.泄露客戶資料。
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