第七章　證券中介機(jī)構(gòu)

知識(shí)點(diǎn)　證券公司的設(shè)立

（一）公司的設(shè)立條件

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。

4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

6.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

（二）注冊(cè)資本要求

注冊(cè)資本與可開展業(yè)務(wù)掛鉤。

（三）設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

實(shí)行審批制，由證監(jiān)會(huì)審批。

1.行政審批程序：6個(gè)月內(nèi)對(duì)于證券公司設(shè)立申請(qǐng)給予書面回復(fù)。申請(qǐng)獲準(zhǔn)后，證券公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15個(gè)工作日內(nèi)，申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

2.重要事項(xiàng)變更審批要求（以下總的來講均為證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)）

①由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核事項(xiàng)：

●證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)；

●變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本（不包括上市公司）；

●變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人（上市公司除外）；

●變更公司章程中的重要條款。

②由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的包括：

●合并、分立、變更公司形式；

●停業(yè)、解散、破產(chǎn)；

●在境外設(shè)立、收購或參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

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