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滿開麟
備考做到這幾點(diǎn) 證券考試拿到及格線真是so easy!
馮冬梅
考試不過,下一期免費(fèi)學(xué),課程體系完善,講師答疑助力
滿開麟
經(jīng)典班次,輕松備考,逐章精講,掃除盲點(diǎn)
馮冬梅
《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn),考前重要學(xué)習(xí)資料
發(fā)布時(shí)間: 2016年06月02日
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
知識(shí)點(diǎn) 證券公司概述
證券公司又稱證券商,是指依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
證券公司的主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等。我國證券監(jiān)督管理部門按照審慎監(jiān)管的原則,根據(jù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,設(shè)定分類準(zhǔn)入條件。
美國:投資銀行;英國:商人銀行;我國及日本:證券公司。
證券公司的作用:①投融資服務(wù)的提供者,中介;②重要的機(jī)構(gòu)投資者。
2004年,根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的精神,中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在現(xiàn)有監(jiān)管框架下制定了"創(chuàng)新試點(diǎn)公司"的評(píng)審辦法,允許認(rèn)可的證券公司從事集合理財(cái)、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
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