第八章　融資融券業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn) 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（掌握）

▲證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。

▲融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照"董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)"的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

▲證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定、開(kāi)戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

【例題　單選題】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

A.董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-董事會(huì)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)-董事會(huì)

【正確答案】C

【答案解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照"董事會(huì)-業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)-分支機(jī)構(gòu)"的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

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