第八章　融資融券業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn) 標(biāo)的證券（掌握）

可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列四大類(lèi)證券：符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

★ 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月。

2.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

3.股東人數(shù)不少于4000人。

4.在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：

（1）日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元。

（2）日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%。

（3）波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

基準(zhǔn)指數(shù)

5.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。

6.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理。

7.交易所規(guī)定的其他條件。

★ 標(biāo)的證券為交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.上市交易超過(guò)3個(gè)月。

2.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元。

3.基金持有戶(hù)數(shù)不少于4000戶(hù)。

（上交所180只股票、4只ETF；深交所98只股票、3只ETF）

▲證券公司向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出交易所規(guī)定的范圍。

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)

證券從業(yè)遠(yuǎn)程培訓(xùn)

證券投資考試培訓(xùn)班

證券從業(yè)遠(yuǎn)程培訓(xùn)