發(fā)布時間： 2016年05月26日
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務
知識點 集合資產(chǎn)管理業(yè)務
二、設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序（熟悉）
| 申報 |
（1）申請書。 （2）計劃說明書。 （3）集合資產(chǎn)管理合同文本。 （4）資產(chǎn)托管及與資產(chǎn)托管機構的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告。 （5）推廣方案及推廣代理。 （6）證券公司、代理推廣機構與證券登記結算機構的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務。 （7）證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書。 （8）法律意見書。 （9）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 |
| 受理 | 證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申請材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。 |
| 審核 | 中國證監(jiān)會負責審核 |
三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書（熟悉）
集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護委托人利益，方便委托人做出委托決定。具體內容（15項，參見教材217-218頁）。
四、集合資產(chǎn)管理合同（熟悉）
集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個客戶三方簽署。
五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司及客戶的權利與義務（熟悉）
證券公司、托管機構應當保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
【例題 多選題】在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權利有（?。?。
A.知情的權利
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
【正確答案】ACD
【答案解析】B是客戶的義務，不是權利。
編輯推薦：
一站式課程咨詢服務平臺
