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證券從業(yè)

發(fā)布時(shí)間： 2016年05月25日

證券：證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任

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第六章　證券自營業(yè)務(wù)

知識(shí)點(diǎn) 證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任

（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

（二）《證券法》的有關(guān)規(guī)定

（三）《刑法》的有關(guān)規(guī)定

【例題 單選題】證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（?。?。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款

【正確答案】ABD

【答案解析】C正確的說法應(yīng)該是：沒有違法所得的，處以30萬元以上300萬元以下罰款。

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