第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

知識(shí)點(diǎn)　證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施，是我國(guó)證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則。

（一）適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)

●證券業(yè)所有從業(yè)人員。

●《準(zhǔn)則》明確規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（二）基本準(zhǔn)則

（三）禁止行為（較重要）

1.從業(yè)人員一般性禁止行為：

（1）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

（2）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

（3）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

（4）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

（5）貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

（7）買賣法律明文禁止買賣的證券。

（8）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

（9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

（10）泄露客戶資料。

（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

（1）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。

（2）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。

（3）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。

（4）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。

（5）對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

（1）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

（2）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

（3）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。

（4）挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

（5）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

（1）接受他人委托從事證券投資。

（2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

（3）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

（四）監(jiān)督及懲戒